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壹、新三板基礎(chǔ)層掛牌條件

1、依法設(shè)立且存續(xù)滿兩年。

2、業(yè)務(wù)明確，具有持續(xù)經(jīng)營能力。

公司業(yè)務(wù)應(yīng)有持續(xù)的營運記錄，營運記錄應(yīng)滿足下列條件：

（1）公司應(yīng)在每一個會計期間內(nèi)形成與同期業(yè)務(wù)相關(guān)的持續(xù)營運記錄，不能僅存在偶發(fā)性交易或事項。

（2）最近兩個完整會計年度的營業(yè)收入累計不能低于1000萬元；因研發(fā)周期較長導(dǎo)致營業(yè)收入少于1000萬元，但最近一期末凈資產(chǎn)不少于3000萬元的除外。

（3）報告期末股本不少于500萬元。

（4）報告期末每股凈資產(chǎn)不低于1元/股。

3、公司治理機制健全，合法規(guī)范經(jīng)營。

4、股權(quán)明晰，股票發(fā)行和轉(zhuǎn)讓行為合法合理。

5、主辦券商推薦并持續(xù)督導(dǎo)。

6、全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司要求的其他條件。

貳、新三板創(chuàng)新層掛牌條件

1、發(fā)行條件

（1）定向融資：累計融資金額1000萬以上。

（2）合格投資者：符合基礎(chǔ)層投資者適當性條件的合格投資者50人以上。

（3）凈資產(chǎn)：最近一年期末凈資產(chǎn)為正。

（4）公司治理：公司治理健全、制度完善、設(shè)立董事會秘書。

2、市值及財務(wù)指標（滿足其一）

（1）標準一（同時滿足）：

A. 最近兩年凈利潤均1000萬以上；

B. 最近兩年凈資產(chǎn)收益率平均不低于8%；

C. 股本總額2000萬以上；

（2）標準二（同時滿足）：

A. 最近兩年營業(yè)收入平均不低于6000萬元，持續(xù)增長，年均復(fù)合增長率50%以上；

B. 股本總額2000萬以上。

（3）標準三

最近有成交的60個做市或者集合競價交易日的平均市值不低于6億元，股本總額5000萬元以上；采取做市交易方式的，做市商家數(shù)不少于6家。

叁、北交所上市條件

（適合：創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)企業(yè)）

發(fā)行人市值及財務(wù)指標條件，應(yīng)當至少符合下列標準中的一項：

1.盈利能力

預(yù)計市值不低于2億元，近兩年凈利潤均不低于1500萬元且加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率平均不低于8%，或者最近一年凈利潤不低于2500萬元且加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率不低于8%。

2.成長性

預(yù)計市值不低于4億元，近兩年營業(yè)收入平均不低于1億元，且最近一年營業(yè)收入增長率不低于30%，最近一年經(jīng)營活動產(chǎn)生的現(xiàn)金流量凈額為正。

3.銷售+研發(fā)

預(yù)計市值不低于8億元，最近一年營業(yè)收入不低于2億元，最近兩年研發(fā)投入合計占最近兩年營業(yè)收入合計比例不低于8%。

4.市場+創(chuàng)新

預(yù)計市值不低于15億元，最近兩年研發(fā)投入合計不低于5000萬元。

發(fā)行人不得存在以下行為：

1.最近36個月內(nèi)，發(fā)行人及其控股股東、實際控制人，存在貪污、賄賂、侵占財產(chǎn)、挪用財產(chǎn)或者破壞社會主義市場經(jīng)濟秩序的刑事犯罪，存在欺詐發(fā)行、重大信息披露違法或者其他涉及國家安全、公共安全、生態(tài)安全、生產(chǎn)安全、公眾健康安全等領(lǐng)域的重大違法行為。

2.最近12個月內(nèi)，發(fā)行人及其控股股東、實際控制人、董事、監(jiān)事、高級管理人員受到中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)行政處罰，或因證券市場違法違規(guī)行為受到全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責(zé)任公司（以下簡稱全國股轉(zhuǎn)公司）、證券交易所等自律監(jiān)管機構(gòu)公開譴責(zé)。

3.發(fā)行人及其控股股東、實際控制人、董事、監(jiān)事、高級管理人員因涉嫌犯罪正被司法機關(guān)立案偵查或涉嫌違法違規(guī)正被中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)立案調(diào)查，尚未有明確結(jié)論意見。

4.發(fā)行人及其控股股東、實際控制人被列入失信被執(zhí)行人名單且情形尚未消除。

5.未按照《證券法》規(guī)定在每個會計年度結(jié)束之日起4個月內(nèi)編制并披露年度報告，或者未在每個會計年度的上半年結(jié)束之日起2個月內(nèi)編制并披露中期報告。

6.中國證監(jiān)會和本所規(guī)定的，對發(fā)行人經(jīng)營穩(wěn)定性、直接面向市場獨立持續(xù)經(jīng)營的能力具有重大不利影響，或者存在發(fā)行人利益受到損害等其他情形。

肆、轉(zhuǎn)板條件

1.主體類型：在精選層連續(xù)掛牌一年以上，且最近一年內(nèi)不存在調(diào)出精選層的情形。

2.發(fā)行條件：與科創(chuàng)板、創(chuàng)業(yè)板相同。

3.合法合規(guī)：最近三年公司、大股東、實控人無重大違法違規(guī)行為。

4.股本總額：3000萬元以上。

5.股東人數(shù)：1000人以上。

6.公眾持股：公眾股東持股比例占股本總額25%以上；股本總額超過4億元的，占比10%以上。

7.交易活躍度：轉(zhuǎn)板公告日前60個交易日內(nèi)，股票累計成交量1000萬股以上。

8.市值及財務(wù)指標：與科創(chuàng)板、創(chuàng)業(yè)板相同。

9.行業(yè)規(guī)定：符合科創(chuàng)板、創(chuàng)業(yè)板規(guī)定。