《刑法修正案(十一)》將于2021年3月1日起實(shí)施。

此次關(guān)于財(cái)產(chǎn)刑的修改有幾個(gè)重要的變化，其中關(guān)于罰金刑的變化主要是由“限額罰金制”“比例或倍數(shù)罰金制”向“無(wú)限額罰金制”轉(zhuǎn)變。

關(guān)于罰金的適用，由于刑法總則以及相關(guān)司法解釋中僅規(guī)定了根據(jù)“犯罪情節(jié)”和被告人“繳納罰金的能力” 進(jìn)行綜合考量，但如何考量被告人的“經(jīng)濟(jì)能力”顯然已經(jīng)超出法院刑庭法官的審查能力。

比如筆者辯護(hù)的一起案件中，公檢法都主觀性地認(rèn)為我的當(dāng)事人(公司)很有錢，但實(shí)際上我的當(dāng)事人已經(jīng)出現(xiàn)嚴(yán)重的債務(wù)危機(jī)。

根據(jù)筆者的辯護(hù)經(jīng)驗(yàn)，法院因?yàn)闊o(wú)法客觀審查被告人的經(jīng)濟(jì)能力，往往也不會(huì)主動(dòng)進(jìn)行審查，他們?cè)谶m用無(wú)限額罰金的過(guò)程中，通常會(huì)以犯罪金額、違法所得等為參照標(biāo)準(zhǔn)，有的法院甚至?xí)?jiǎn)單粗暴地直接給出一個(gè)罰金金額(不說(shuō)明理由，也拒絕解釋)。司法實(shí)踐中，無(wú)限額罰金制的適用充滿了主觀性和不確定性，這既給我們的辯護(hù)帶來(lái)機(jī)遇，同時(shí)更多的是一種挑戰(zhàn)。

一、“限額罰金制”向“無(wú)限額罰金制”轉(zhuǎn)變

比如《刑法》第161條違規(guī)披露、不披露重要信息罪。

修改前的條文規(guī)定：“對(duì)其他直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，處三年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處二萬(wàn)元以上二十萬(wàn)元以下罰金……”

修改后的條文規(guī)定：“對(duì)其他直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或單處罰金……”

比如《刑法》第176條非法吸收公眾存款罪。

修改前的條文規(guī)定：“非法吸收公眾存款……處三年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處二萬(wàn)元以上二十萬(wàn)元以下罰金……”

比如《刑法》第192條集資詐騙罪。

修改前的條文規(guī)定：“以非法占有為目的……處五年以下有期徒刑或者拘役，并處二萬(wàn)元以上二十萬(wàn)元以下罰金……”

修改后的條文規(guī)定：“以非法占有為目的……處五年以下有期徒刑或者拘役，并處罰金……”

修改后的條文規(guī)定：“非法吸收公眾存款……處三年以下有期徒刑或者拘役，并處罰金……”

二、“比例或倍數(shù)罰金制”向“無(wú)限額罰金制”轉(zhuǎn)變

比如《刑法》142條生產(chǎn)、銷售劣藥罪。

修改前的條文規(guī)定：“生產(chǎn)、銷售劣藥……處三年以上十年以下有期徒刑，并處銷售金額百分之五十以上二倍以下罰金……”

修改后的條文規(guī)定：“生產(chǎn)、銷售劣藥……處三年以上十年以下有期徒刑，并處罰金……”

比如《刑法》160條欺詐發(fā)行股票、債券罪。

修改前的條文規(guī)定：“在招股說(shuō)明書、認(rèn)股書……數(shù)額巨大、后果嚴(yán)重或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處非法募集資金金額百分之一以上百分之五以下罰金。”

修改后的條文規(guī)定：“在招股說(shuō)明書、認(rèn)股書……數(shù)額巨大、后果嚴(yán)重或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處罰金。”

比如《刑法》191條洗錢罪。

修改前的條文規(guī)定：“明知是毒品犯罪、黑社會(huì)性質(zhì)的組織犯罪……處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處洗錢數(shù)額百分之五以上百分之二十以下罰金……”

修改后的條文規(guī)定：“為掩飾、隱瞞毒品犯罪、黑社會(huì)性質(zhì)的組織犯罪……處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處罰金……”

三、罰金刑適用存在不確定的問題

罰金刑適用的罪名主要分布在我國(guó)《刑法》分則第三章破壞社會(huì)主義市場(chǎng)秩序罪、第五章侵犯財(cái)產(chǎn)罪、第六章妨害社會(huì)管理秩序罪以及第八章貪污賄賂罪。罰金刑的適用方式有四種：?jiǎn)翁幜P金、并處罰金、單處或者并處罰金以及選處罰金。

司法實(shí)踐中，關(guān)于如何適用罰金刑，裁判尺度明顯存在不統(tǒng)一的情形。

刑法總則第52條關(guān)于如何適用罰金，僅僅原則性地規(guī)定“判處罰金，應(yīng)當(dāng)根據(jù)犯罪情節(jié)決定罰金數(shù)額”。

最高人民法院《關(guān)于適用財(cái)產(chǎn)刑若干問題的規(guī)定》第2條將犯罪嫌疑人繳納罰金的能力作為罰金數(shù)額的考量因素。

但這些只是關(guān)于罰金刑適用的原則性規(guī)定。

關(guān)于如何適用罰金刑，刑法分則中不同條文也作出了不同的規(guī)定，歸納起來(lái)大概有三種：

一是無(wú)限額罰金制，就是僅規(guī)定選處、單處或者并處罰金，但沒有規(guī)定罰金的具體數(shù)額或者參照標(biāo)準(zhǔn)。

二是限額罰金制，就是規(guī)定了罰金的上限、下限，法院只能在規(guī)定的范圍內(nèi)適用罰金。

三是比例或者倍數(shù)罰金制，就是根據(jù)犯罪金額、違法所得等金額，確定一個(gè)比例或者倍數(shù)適用罰金。

我國(guó)刑法總則對(duì)于罰金刑之適用僅作出了原則性的規(guī)定，司法實(shí)務(wù)中，無(wú)論是被告人還是公檢法，他們往往更加關(guān)心的是自由刑的適用而不是罰金刑。

對(duì)于絕大多數(shù)被告人而言，只要在可以接受的范圍內(nèi)繳納罰金可以獲得輕判，他們一般是會(huì)接受的，尤其是司法裁判中，存在以繳納罰金為判處緩刑前提的做法。

而法院有時(shí)候?yàn)榱司W(wǎng)開一面，也會(huì)根據(jù)被告人的經(jīng)濟(jì)情況進(jìn)行靈活調(diào)整，故罰金刑適用混亂的問題似乎沒有得到應(yīng)有的關(guān)注。

在罰金刑整體適用客觀上較為混亂的情況下，采用限額罰金制以及比例、倍數(shù)罰金制有其優(yōu)勢(shì)，可以規(guī)制法院的自由裁量權(quán)，也讓被告人有較為明確的預(yù)測(cè)性。但以犯罪金額、違法所得等為罰金適用的參照標(biāo)準(zhǔn)也有一定的問題。

以修改前的洗錢罪為例：

刑法規(guī)定“明知是毒品犯罪、黑社會(huì)性質(zhì)的組織犯罪……處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處洗錢數(shù)額百分之五以上百分之二十以下罰金……”，如果被告人洗錢的獲利只有百分之二的利潤(rùn)，但要處以百分之五以上的罰金，當(dāng)洗錢金額達(dá)到一定數(shù)量的情況下，被告人的獲利明顯低于罰金，因此被告人往往是無(wú)法繳納罰金的，這也導(dǎo)致法院判決后無(wú)法執(zhí)行。

雖然最高人民法院《關(guān)于辦理減刑、假釋案件具體應(yīng)用法律的規(guī)定》中明確財(cái)產(chǎn)性判決的履行情況作為減刑、假釋的重要考量因素，但一旦超出被告人的經(jīng)濟(jì)能力范圍鄭文鑫 | 罰金刑適用亟需引起重視——解讀《刑法修正案（十一）》，客觀上自然也就無(wú)法履行。

《刑法修正案(十一)》有意把“限額罰金制”“比例或者倍數(shù)罰金制”調(diào)整為“無(wú)限額罰金制”，這種變化實(shí)際上是給予法院充分的自由裁判權(quán)，以根據(jù)具體的情況作出裁判。這種改革的出發(fā)點(diǎn)是好的，但鑒于目前我國(guó)的刑事裁判中，對(duì)于被告人繳納罰金能力缺乏有效的評(píng)估能力，故很難對(duì)罰金刑的適用作出相關(guān)客觀公正的裁判，在裁判中甚至充滿主觀性。

我辦理的一起串通投標(biāo)案件，由于刑法關(guān)于串通投標(biāo)罪罰金適用采取的是無(wú)限額罰金制，在審查起訴階段與檢察官進(jìn)行認(rèn)罪認(rèn)罰協(xié)商中，因?yàn)橹餍讨挥辛P金，作為單位的辯護(hù)人，我關(guān)注的重點(diǎn)在于罰金刑如何適用。檢察官直接告知這個(gè)問題他們無(wú)法回答，需要提前跟法院進(jìn)行溝通。

之后根據(jù)檢法溝通的結(jié)果是決定對(duì)我的當(dāng)事人判處違法所得10%至20%之間的罰金。由于涉案金額較大，我的當(dāng)事人已經(jīng)退出違法所得將近7000萬(wàn)元，此時(shí)再處于10%至20%的罰金對(duì)于公司而言，無(wú)疑可能成為壓垮公司最后的稻草，但法院和檢察院在這個(gè)過(guò)程中，根本不考慮當(dāng)事人的經(jīng)濟(jì)能力，仍然直接按照他們理解的剛性標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行裁判。

四、結(jié)語(yǔ)

司法實(shí)務(wù)中，被判刑的被告人往往是家庭的經(jīng)濟(jì)來(lái)源，而且一般正值“當(dāng)打之年”，一旦被判刑坐牢，于國(guó)家而言失去一個(gè)勞動(dòng)力，于家庭而言，失去收入來(lái)源，甚至還會(huì)引發(fā)許多潛在的社會(huì)問題，這些都是經(jīng)濟(jì)成本。

在“經(jīng)濟(jì)類”犯罪中，可以用財(cái)產(chǎn)刑有條件的替代自由刑，這應(yīng)該而言是一種立法進(jìn)步，因?yàn)橐晃吨m用自由刑似乎不能起到有效地預(yù)防、震懾犯罪的作用，甚至?xí)o國(guó)家和社會(huì)以及被告人的家庭都會(huì)造成巨大的經(jīng)濟(jì)負(fù)擔(dān)。通過(guò)本次修正案，可以看出立法者已經(jīng)開始重視財(cái)產(chǎn)刑的運(yùn)用。

具體到罰金刑中，《刑法修正案(十一)》顯然有意將“限額罰金制”和“比例或者倍數(shù)罰金制”修改為“無(wú)限額罰金制”。雖然這種立法修改有利于法院根據(jù)具體案件情況作出靈活調(diào)整，但在法院缺乏相對(duì)有效的罰金刑適用評(píng)估機(jī)制的情況下，罰金刑的適用就充滿了主觀性和不確定性，這不僅會(huì)導(dǎo)致裁判結(jié)果的不客觀，也為司法人員留下權(quán)力尋租的空間。

下一步，如何完善罰金刑的適用，立法者需要引起重視，但在當(dāng)下，如何有效的維護(hù)當(dāng)事人財(cái)產(chǎn)權(quán)利，才是我們應(yīng)當(dāng)重點(diǎn)關(guān)注的焦點(diǎn)。

律師簡(jiǎn)介

鄭文鑫律師，北京大成(福州)律師事務(wù)所律師，醫(yī)學(xué)學(xué)士、法律碩士，福建省律協(xié)刑事訴訟法律專業(yè)委員會(huì)委員、福州市律協(xié)刑事法律專業(yè)委員會(huì)委員。執(zhí)業(yè)領(lǐng)域?yàn)樾淌罗q護(hù)，刑事風(fēng)險(xiǎn)管理和危機(jī)應(yīng)對(duì)。

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